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被終身禁入證券市場 他已是今年第四人


2017-05-06 11:24 [ 打印 ] [ ]

星島環球網消息:5月5日,證監會和保監會各自發佈重磅消息:保監會發佈通知稱,安邦人壽保險部分產品規避有關監管規定,擾亂市場秩序,三個月內禁止申報新的產品;證監會下午通報,證監會近期對方正證券等四宗案件作出行政處罰,案件主要涉及上市公司控股股東、大股東未依法披露關聯關係、關聯交易等違法行為,四案罰款金額共計1113萬元。

觀海解局(微信ID:guanhaijieju)記者梳理發現,半個月前,證監會剛剛頂格處罰“內鬼”馮小樹2.51億元,而本月2日,證監會再度重手處罰資本市場違規操縱市場案,針對朱康軍操縱“鐵嶺新城”、“中興商業”股票的行為,沒收其違法所得約2.678億元,並處以約2.678億元罰款。

對此,“人民日報中央廚房”曾發表評論稱“2017年的金融反腐風暴,已然愈演愈烈”、“監管部門頻頻出招也許只是一個開始,可預見的是,金融反腐的輪廓將會愈發清晰”。

保監會:安邦三個月內禁申新產品

5月5日上午,保監會發佈通知稱,安邦人壽保險應對產品開發管理工作進行整改。安邦人壽保險部分產品規避有關監管規定,擾亂市場秩序。三個月內禁止申報新的產品。

據瞭解,近期,保監會會收到安邦保險公司報送的“安邦長壽安享5號年金保險”等產品備案材料。經核查發現,“安邦長壽安享5號年金保險”產品設計偏離保險本源,通過生存金返還設計形式,將消費者所交保費大量快速返還,把長期年金保險“長險短做”,實際做成兩年期業務,規避保監會中短存續期產品的有關監管規定,擾亂市場秩序。同時,“安邦e起贏兩全保險(萬能型)”產品報備材料中的中短存續期產品董事會決議無總精算師簽字,不符合《中國保監會關於規範中短存續期人身保險產品有關事項的通知》(保監發〔2016〕22號)第四條的規定。

針對安邦保險公司未嚴格履行產品開發管理主體責任,出現違反、規避監管規定等問題,保監會不予備案上述產品。安邦應立即停止使用上述產品。對於已承保客戶,應做好客戶服務等後續工作。並三個月內,禁止申報新的產品。

證監會:四家“方正系”公司被頂格處罰

上午保監會剛發完重磅消息,下午證監會給金融圈已不平靜的湖面再投一枚石子。證監會新聞發佈會通報,證監會近期對方正證券等四宗案件作出行政處罰,案件主要涉及上市公司控股股東、大股東未依法披露關聯關係、關聯交易等違法行為,四案罰款金額共計1113萬元。

證監會通報,四宗案件的涉案上市公司分別為中國高科、方正科技、方正證券,北大醫藥。證監會對四宗案件的查處全面覆蓋了未按規定披露關聯關係、關聯交易,以及持股變動未依法披露等違法違規行為。證監會依法決定對涉案的四家公司資訊披露義務人分別給予頂格60萬元罰款,對直接負責的主管人員分別給予頂格30萬元的罰款,涉及多案的兩個自然人被終身市場禁入。 

半個月內證監會罰款超10億元

除對方正證券進行頂格處罰外,觀海解局(微信ID:guanhaijieju)記者注意到,短短半個月的時間,證監會至少已有3起頂格處罰,另外兩起是朱康軍股票操縱案和馮小樹案。

據新華網5月3日消息,經查明,朱康軍在操縱“鐵嶺新城”和“中興商業”兩只股票中,先後控制陳某明等42人的49個帳戶,集中資金優勢、持股優勢,連續買賣,並在其控制的帳戶之間交易、影響兩只股票的交易價格和交易量,分別獲利約1.797億元和8802萬元。針對朱康軍操縱“鐵嶺新城”“中興商業”股票的行為,中國證監會外公布行政處罰決定書,沒收朱康軍違法所得約2.678億元,並處以約2.678億元的罰款。

而對於馮小樹案,4月21日,證監會新聞發言人張曉軍介紹,馮小樹先後以岳母、配偶之妹的名義入股擬上市公司,並在上市公司上市後拋售股票獲取巨額利益,累計交易金額達到2.51億元,獲利金額達2.48億元。馮小樹被處以沒收違法所得2.48億元,並頂格處以2.51億元罰款的處罰,合計4.99億元。同時,證監會對馮小樹採取終身市場禁入措施。

觀海解局(微信ID:guanhaijieju)記者梳理發現,短短半個月的時間,僅僅朱康軍和馮小樹兩個人,沒收和罰款的總金額已經超過10億元。

今年至少4人遭“終身證券市場禁入”處罰

今天下午,證監會新聞發佈會通報了方正證券李友處罰決定。證監會稱,方正證券違法情節嚴重,對直接負責主管人員李友等人,分別頂格處以30萬元罰款。李友同時涉及多案,從重處罰,終身市場禁入。同樣的“發落”,在半個月前發生在馮小樹身上。

李友

2015年5月22日,中國證監會宣佈修改證券市場禁入規定,明確對隱瞞編造重要事實等五類情形的人員採取終身市場禁入措施,以震懾市場,肅清秩序。

一,從事保薦、承銷、資產管理、融資融券等證券類業務及其他證券服務業務,故意不履行法定義務、並造成特別嚴重後果的。

二,針對造假和操縱等行為,規定明確對於採取隱瞞和編造重要事實等特別惡劣手段,或者涉案數額特別巨大的。

三,從事欺詐發行、內幕交易和操縱市場等違法行為,嚴重擾亂證券、期貨市場秩序並造成嚴重社會影響,或者獲取違法所得等不當利益數額特別巨大,或者致使投資者利益遭受特別嚴重損害的。

四,在證券監管執法中遇到的違法人員阻礙、抗拒執法的問題,如果當事人違法行為情節嚴重,應當採取市場禁入措施;如果存在故意出具虛假重要證據,隱瞞、毀損重要證據等阻礙、抗拒證券監管機構及其工作人員行使監督檢查、調查職權行為的。

五,五年內被證監會給予除警告之外的行政處罰三次以上,或者五年內曾經被採取證券市場禁入措施的。

觀海解局(微信ID:guanhaijieju)記者梳理媒體公開報導發現,從2017年開年至今,共有18人被處罰“市場禁入”,其中包括李友在內的至少4人“終身禁入證券市場”。其餘三人是郭叢軍、馮小樹和鮮言。

據證監會官網消息,浙江九好辦公服務集團有限公司虛增2013-2015年服務費收入2.6億餘元,虛增2015年貿易收入57萬餘元,虛構銀行存款3億元。為掩飾資金缺口,借款購買理財產品或定期存單,並立即為借款方關聯公司質押擔保。九好集團通過上述種種惡劣手段,將自己包裝成價值37.1億元的“優良”資產,與鞍山重型礦山機器股份有限公司聯手進行“忽悠式”重組,以期達到重組上市之目的。九好集團實際控制人郭叢軍因此在今年4月被採取終身市場禁入。

在2014年1月至2015年6月,鮮言控制使用“劉某傑”、“鮮某”、“夏某梅”證券帳戶以及14個信託帳戶共計28個HOMS交易單元,採用集中資金優勢、持股優勢、資訊優勢連續交易,在自己實際控制的證券帳戶之間交易、虛假申報等方式,影響上海多倫實業股份有限公司股票交易價格和交易量,違法所得共計約57,833萬元;2014年1月17日至2015年4月3日,帳戶組合計持有的“多倫股份”持股比例變動兩次超過5%,鮮言作為資訊披露義務人,未依照相關規定履行資訊披露義務。基於此,證監會在3月對鮮言採取終身證券市場禁入措施。

金融反腐進入深水區

今年4月9日,李克強總理在國務院第五次廉政工作會議上的講話中指出,嚴厲打擊銀行違規授信、證券市場內幕交易和利益輸送、保險公司套取費用等違法違規行為,對個別監管人員和公司高管監守自盜、與金融大鱷內外勾結等非法行為,必須依法嚴厲懲處、以儆效尤。

事實上,該講話發生於3月21日,但4月9日才對外發佈,其發佈時點也耐人尋味。觀海解局(微信ID:guanhaijieju)記者發現,中紀委官網消息,4月9日,保監會主席項俊波、國內進出口銀行北京分行原黨委書記、行長李昌軍兩人因涉嫌嚴重違紀接受組織調查。還有媒體發現,銀監會主席助理楊家才已從4月10日起不再具體分管銀監會有關部門工作,也不在銀監會辦公樓上班,極有可能已被帶走協助有關紀檢部門的調查。

反腐專家、中國紀檢監察學院原副院長李永忠近日對外表示,從過去四年反腐的經驗來看,金融反腐進入深水區,有向縱深發展的趨勢和信號。

最近,證監會高壓嚴打操縱資本市場毫不手軟。今年以來,證監會通報了至少50起違法違規案件,公佈了35份行政處罰決定書和10份市場禁入決定書。而被處罰對象的違法違規行為包括內幕交易、操縱市場、違規買賣股票等。

另據《證券時報》旗下券商中國統計,僅今年前四個月,證監會開出了至少31個罰單,涉及罰沒款超過54.72億元,已經超過去年全年罰沒款總額42.83億元。

在銀監會方面,值得注意的是,僅2017年3月29日一日,銀監會就作出了25件行政處罰決定,罰款金額合計4290萬元。4月10日,銀監會再下捕手“抓貓”,平安銀行和華夏銀行“光榮上榜”,巨額罰單再現。其中,因涉及非真實轉讓信貸資產等五項違法違規事實,銀監會對平安銀行處以罰款1670萬元;而華夏銀行則因24項違規違規事實,被處以罰款共計1190萬元。

保監會也在動手。2月24日、2月25日,保監會連續兩天分別對前海人壽、恒大人壽的相關責任人做出禁止進入保險業10年和5年的行政處罰。對“不守規矩”保險公司採取的處罰措施,也體現出嚴字當頭的監管導向。

“人民日報中央廚房”發表評論稱,這些重拳罰單的背後,正是近年來不斷積累的金融亂象以及不可忽視的潛在風險,不僅損害金融消費者和投資者權益,也引發資金脫實向虛和資產泡沫,已經到了不得不管的時候。監管部門頻頻出招也許只是一個開始,可預見的是,金融反腐的輪廓將會愈發清晰。

來源:“觀海解局”微信公眾號

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